一、上市申請(qǐng)的批準(zhǔn)機(jī)關(guān)與服務(wù)機(jī)構(gòu)
1、申報(bào)審批機(jī)構(gòu)：證監(jiān)會(huì)、交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)。
2、專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)： 見(jiàn)第三部分建立外部專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)。
二、美國(guó)證券市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)
1、國(guó)際金融中心地位
紐約是國(guó)際公認(rèn)的金融中心，業(yè)界精英云集，已有眾多中國(guó)內(nèi)地企業(yè)及跨國(guó)公司在交易所上市集資。
2、健全的法律體制
美國(guó)的法律體制以英國(guó)普通法為基礎(chǔ)，法制健全。這為籌集資金的公司奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，也增強(qiáng)了投資者的信心。
3、國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則
新申請(qǐng)人采用美國(guó)公認(rèn)會(huì)計(jì)原則及其它會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。
4、完善的監(jiān)管架構(gòu)
紐約交易所的《上市規(guī)則》力求符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)上市發(fā)行人提出高水準(zhǔn)的披露規(guī)定。我們對(duì)企業(yè)管治要求嚴(yán)格，確保投資者能夠從發(fā)行人獲取適時(shí)及具透明度的資料，以便評(píng)價(jià)公司的狀況及前景。
5、再融資便利
上市6個(gè)月之后，上市發(fā)行人就可以進(jìn)行新股融資。
三、建立內(nèi)部工作小組
1、厘定工作小組成員，保證一定程度專(zhuān)業(yè)性和盡忠職守。
2、選出協(xié)調(diào)人和決策者。
3、制定工作計(jì)劃和成員的工作目標(biāo)和工作任務(wù)。
4、公司上市步驟
5、擔(dān)任公關(guān)協(xié)調(diào)角色
四、建立外部專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)
1、有工作小組研討確認(rèn)專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)名單并擬定工作模式
2、接洽專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)并簽署協(xié)議
3、專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)成員包括：上市企業(yè)、投行或券商（保薦人）、造市商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、公關(guān)協(xié)調(diào)人。
五、上市計(jì)劃書(shū)
1、由工作小組擬定專(zhuān)人草擬
2、由工作小組成員研究、修正
3、交由上市企業(yè)董事會(huì)決定并實(shí)施
六、上市流程
1、首次公開(kāi)發(fā)行流程：聘請(qǐng)協(xié)調(diào)公關(guān)公司=》組建工作小組=》可行性研究=》如何研究結(jié)果正面，制定上市計(jì)劃書(shū)=》建立專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)=》內(nèi)調(diào)內(nèi)審內(nèi)整=》確定保薦人或包銷(xiāo)商=》與專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)簽署協(xié)議申報(bào)與審核=》按要求披露信息=》首次公開(kāi)發(fā)行股票與上市
2、借殼上市流程: 聘請(qǐng)協(xié)調(diào)公關(guān)公司=》組建工作小組=》委托找殼公司=》資金實(shí)力證明=》制定收購(gòu)計(jì)劃書(shū)=》內(nèi)調(diào)內(nèi)審內(nèi)整=》確定注入資金與資產(chǎn)=》雙方簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議=》信息披露
3、登尼特上市服務(wù)流程：初步溝通，了解意圖=》填寫(xiě)上市資料交換表，評(píng)估公司符合上市條件的程度=》確定上市路徑和上市板塊，簽訂上市服務(wù)協(xié)議=》組建工作小組=》可行性研究=》如何研究結(jié)果正面，制定上市計(jì)劃書(shū)=》建立專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)=》內(nèi)調(diào)內(nèi)審內(nèi)整=》確定保薦人或包銷(xiāo)商=》與專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)簽署協(xié)議申報(bào)與審核=》按要求披露信息=》首次公開(kāi)發(fā)行股票與上市
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