法律盡職調(diào)查是指就股票發(fā)行上市、收購兼并、重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等交易中的交易對(duì)象和交易事項(xiàng)的法律事項(xiàng)，委托人委托律師按照其準(zhǔn)則，進(jìn)行的審慎和適當(dāng)?shù)恼{(diào)查和分析。

一、法律盡職調(diào)查的目的
法律盡職調(diào)查目標(biāo)是確保目標(biāo)公司依法成立并擁有經(jīng)營其業(yè)務(wù)的營業(yè)執(zhí)照，找出任何實(shí)際的和潛在的法律訴訟，理解目標(biāo)公司所處的政治和監(jiān)管環(huán)境，理解風(fēng)險(xiǎn)投資所涉及的審批程序，以便及早開展工作、獲得支持、降低獲準(zhǔn)審批的不確定性 。

二、法律盡職調(diào)查的流程
1、委托方與我方簽訂委托我方進(jìn)行盡職調(diào)查的委托合同。
2、登尼特與目標(biāo)企業(yè)簽署《盡職調(diào)查保密協(xié)議書》。
3、登尼特根據(jù)受托的業(yè)務(wù)起草《盡職調(diào)查清單》和問卷表。盡職調(diào)查清單和問卷表由登尼特律師團(tuán)隊(duì)根據(jù)需要進(jìn)行設(shè)計(jì)。盡職調(diào)查清單的主要內(nèi)容是需要目標(biāo)企業(yè)提供的各類文件，一般包括：企業(yè)的組織架構(gòu)文件；企業(yè)各類資產(chǎn)的文件；企業(yè)的各種貸款、融資文件；企業(yè)的重大合同、協(xié)議；企業(yè)的經(jīng)營業(yè)務(wù)以及所涉及的政府審批或許可；企業(yè)的各種稅務(wù)文件；企業(yè)的各類保險(xiǎn)文件；企業(yè)雇員的勞動(dòng)文件；企業(yè)涉及的各類訴訟、仲裁或爭議的文件等。
4、經(jīng)委托方確認(rèn)后，律師團(tuán)隊(duì)將準(zhǔn)備好的盡職調(diào)查清單和問卷表發(fā)至目標(biāo)企業(yè)。
5、收到目標(biāo)企業(yè)提供的資料后，核對(duì)復(fù)印件與原件，做好資料清單并準(zhǔn)備資料索引，由雙方代表簽字。
6、律師團(tuán)隊(duì)按照委托合同約定對(duì)所收資料進(jìn)行研究并向委托方匯報(bào)。
7、律師團(tuán)隊(duì)對(duì)收到的資料進(jìn)行研究并向委托方匯報(bào)。
8、律師團(tuán)隊(duì)對(duì)收到的資料進(jìn)行研究判斷，決定是否再次起草《盡職調(diào)查清單》或是問卷表，直于查明情況為止。
9、律師團(tuán)隊(duì)對(duì)盡職調(diào)查所獲取的全部資料，反復(fù)研究判斷，進(jìn)行相應(yīng)核查驗(yàn)證，在核查驗(yàn)證過程中，制作工作筆錄。
10、如果資料不全、情況不詳，律師團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)要求目標(biāo)企業(yè)作出聲明和保證。
11、對(duì)所有文件資料進(jìn)行整理和歸檔，并制訂工作底稿。工作底稿的內(nèi)容包括：承擔(dān)項(xiàng)目的基本情況，包括委托單位名稱、項(xiàng)目名稱、制作項(xiàng)目的時(shí)間和期間、工作量統(tǒng)計(jì)；制定的工作方案、計(jì)劃及其操作程序的記錄；客戶提供的所有文件的復(fù)印件，包括但不限于客戶的設(shè)立批準(zhǔn)書、營業(yè)執(zhí)照、合同、章程、協(xié)議及其他重要文件和會(huì)議記錄的摘要或副本；與客戶及相關(guān)人員相互溝通情況的記錄，對(duì)客戶提供資料的審查、調(diào)查訪問記錄、往來函件、現(xiàn)場勘察記錄、查閱文件清單等相關(guān)的資料及詳細(xì)說明；客戶出具的書面保證或聲明書的復(fù)印件；對(duì)保留意見及疑難問題所作的說明；其他相關(guān)的重要文件或資料。上述資料應(yīng)注明來源。
12、律師團(tuán)隊(duì)起草并向委托方提交準(zhǔn)確、完整、詳實(shí)的盡職調(diào)查報(bào)告。

三、盡職調(diào)查處理流程
簽署保密協(xié)議=》提交調(diào)查標(biāo)的相關(guān)資料=》雙方洽談并確定調(diào)查標(biāo)的、模式和內(nèi)容=》簽署委托協(xié)議=》支付款項(xiàng)=》進(jìn)入調(diào)查程序=》編寫盡職調(diào)查報(bào)告書=》交收并提交報(bào)告=》后續(xù)跟進(jìn)。

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